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西北大学现代学院处理学术不端行为实施细则

  第一章 总 则

  第一条 为规范学术行为,维护学术道德,加强学风建设,营造有利于科学发展和学术创新的学术氛围和制度环境,根据国家相关法律法规以及教育部《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)》(教社政函[2004]34号)、《关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》(教技[2011]1号)等文件规定,结合我院实际情况,特制定本实施细则。

  第二条 本实施细则适用于我院全体教职工及在校就读的全体学生,亦适用于其他以西北大学现代学院为其学术研究成果署名单位的人员。

  第三条 学术不端行为的处理,应遵循以下原则:

  (一)客观、公正、合法的基本原则;

  (二)事实清楚、证据充分、定性准确、程序正当;

  (三)保护举报人、投诉人和被举报人、被投诉人的合法权益;

  (四)惩教结合、注重预防警示的方针。

  第四条 参与查处学术不端行为工作的工作人员,应严格遵守回避原则与保密规定。

  第五条 加大学术规范宣传和教育力度。学院通过校园网站、宣传栏等形式,加强学术道德和学术规范建设,健全预防监督机制,努力营造以遵守学术道德为荣、违反学术道德为耻的良好氛围,提高思想认识,增强自律行为,让恪守学术诚信成为全体教职工和学生的自觉行为。

  第二章 学术不端行为的界定

  第六条 下列情形属于学术不端行为:

  (一)抄袭、剽窃、篡改、侵吞他人学术成果;

  (二)伪造数据、资料、文献、注释,捏造事实等;

  (三)未参加研究和创作,在他人研究成果上署名;

  (四)未经他人许可,不当使用他人署名;

  (五)在申报课题、成果、奖项、职称等过程中,提供虚假信息;

  (六)故意一稿多投或重复发表研究成果;

  (七)在具有公示效力的正式文书、正式表格上提供虚假的学术经历、学术成果、学术荣誉,篡改或伪造专家鉴定及其他学术能力证明材料;

  (八)以不正当手段影响和干扰针对本人学术成果的评价过程而获取学术荣誉;

  (九)利用学术权力不正当地获取名利,为自己或利益有关者获取学术资源,侵占或剥夺他人的学术资源,对学术批评者或学术不端举报人进行压制、打击或报复等;

  (十)违反实验动物保护规范;

  (十一)其他严重违反学术规范的不端行为。

  第三章 机构及其职责

  第七条 我院学术委员会下设学术道德与学风建设委员会,作为学院学术道德与学风建设的职能机构,机构有27位成员,其中主任1人、副主任2人、委员24人。

  第八条 学术道德与学风建设委员会在处理学术不端行为工作中应履行下列职责:

  (一)制定处理学术不端行为的实施细则并承担相关宣传教育工作;

  (二)负责受理学术不端行为的举报、投诉,讨论并决定是否启动调查程序;

  (三)对涉嫌违反学术道德规范者,授权学术道德与学风建设委员会通过正常程序进行调查;

  (四)对如实反映有关学术道德问题的举报人予以保护和鼓励,学院及学术道德与学风建设委员会不接受匿名举报,对捏造事实、诽谤他人的相关人员要给予严肃处理,涉嫌触犯法律者应诉诸法律程序,以维护相关人员的合法权益;

  (五)根据需要邀请相关学科专家组成临时工作小组或委托学院学术委员会,组织学术不端行为的调查与鉴定;

  (六)根据调查情况、临时工作小组或学院学术委员会的鉴定意见,对学术不端行为的当事人和有关责任人提出认定和处理建议;

  (七)承办上级教育行政部门转交或督办的学术不端行为举报,配合有关部门查处学术不端行为举报的调查;

  (八)在适当范围内通报有关对学术不端行为的处分决定;

  (九)行使其他与学术规范有关的职责和权力。

  第九条 学术道德与学风建设委员会与被举报人有亲属关系、直接师生关系、合作关系或有其他应当回避的情形时,应主动回避;学术道德与学风建设委员会对调查和认定过程应严格保密。

  第四章 举报受理

  第十条 个人或组织都可以对学术不端行为提出书面举报,举报应当符合下列要求:

  (一)有明确的举报对象;

  (二)属于本办法规定的学术不端行为;

  (三)有明确的证据材料。

  第十一条 学术不端行为实行实名举报,举报人应当提供必要联系方式。

  第十二条 有下列情形之一,可不予受理:

  (一)不提供任何联系方式或联系方式不实的举报;

  (二)缺乏关键性证据材料,经告知,仍无法提供的。

  第十三条学术道德与学风建设委员会需审查举报者的举报材料,符合本办法第十条的,应及时做出受理决定,并通知实名举报者;不予受理的,应当书面说明理由。

  第五章 组织调查

  第十四条 学术道德与学风建设委员会负责对被举报行为进行调查,但对事实清楚、证据确凿、情节简单的被举报行为,也可以采用简易调查程序,具体办法由学术委员会确定。

  第十五条 学术道德与学风建设委员会必须有三分之二以上的成员出席方可召开。学术道德与学风建设委员会根据调查报告作出认定,认定以无记名投票方式经全体成员三分之二以上通过方为有效。

  第十六条 学术道德与学风建设委员会在调查过程中,应当认真听取被举报人的陈述、申辩,对有关事实、理由和证据进行核实;认为必要的,可以采取听证方式。

  第十七条 有关单位和个人应当为调查组开展工作提供必要的便利和协助,举报人、被举报人、证人及其他有关人员应当如实回答询问,配合调查,提供相关证据材料,不得隐瞒或者提供虚假信息。

  第十八条 调查过程中,出现知识产权等争议引发的法律纠纷的,且该争议可能影响行为定性的,应当中止调查,待争议解决后重启调查。

  第十九条 学术道德与学风建设委员会应当在查清事实的基础上形成调查报告。调查报告应当包括学术不端行为责任人的确认、调查过程、事实认定及理由、调查结论等。学术不端行为由多人集体做出的,调查报告中应当区别各责任人在行为中所发挥的作用。

  第二十条 接触举报材料和参与调查处理的人员,不得向无关人员透露举报人、被举报人个人信息及调查情况。

  第六章 处理与处分

  第二十一条 对违反本实施细则的教职工,应视情节严重程度,给予下列处理或处分,处罚方式可以单处或并处:

  (一)训诫谈话、通报批评;

  (二)撤销科研项目并追回已拨付的项目经费;

  (三)取消获得的学术奖励和学术荣誉;

  (四)暂缓晋升专业技术职务资格;

  (五)取消专业技术职务资格;

  (六)解除聘任;

  (七)警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分;

  (八)赔偿损失。

  第二十二条 对违反本实施细则的学生,应视情节严重程度,给予下列处理或处分,处罚方式可以单处或并处:

  (一)通报批评;

  (二)警告、严重警告、记过、留校察看、开除学籍等纪律处分;

  (三)取消学士学位申请资格。

  第二十三条 指导教师对被认定违反本实施细则的学位论文有过错的,应根据情节严重程度,给予下列处理或处分,处罚方式可以单处或并处:

  (一)通报批评;

  (二)取消教师指导学生资格;

  (三)警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分。

  第二十四条 对于学术不端行为者构成违法犯罪的,移送司法机关处理。

  第二十五条 根据学术不端行为的情节轻重以及被处理人的过错程度,给予减轻、加重处理。

  (一)有下列情形之一的,酌情减轻处理:

  1、主动承认错误并积极配合调查的;

  2、主动消除或者减轻不良影响的;

  3、经批评教育确有悔改表现的;

  4、其他可以减轻处理的情形。

  (二)有下列情形之一的,应加重处理:

  1、故意或严重违反学术不端行为者;

  2、伪造、销毁、藏匿证据,干扰、妨碍调查工作的;

  3、阻止他人举报或提供证据的;

  4、打击、报复举报人的;

  5、有组织或多次实施学术不端行为的;

  6、其他造成严重后果或者恶劣影响。

  第二十六条 参与举报受理、调查和处理的人员违反保密等规定,造成不良影响的,按照有关规定给予处分或其他处理。

  第二十七条 经调查认定,不构成学术不端行为的,学院应通过一定的方式为其消除影响、恢复名誉等。

  第二十八条 调查处理过程中,发现举报人存在捏造事实、诬告陷害等行为的,应当认定举报不实或者虚假举报,举报人应当承担相应责任。属于本单位人员的,学院应当按照有关规定给予处理;不属于本单位人员的,应通报其所在单位,并提出处理建议。

  第七章 申诉与复核

  第二十九条 学院在对学术不端行为实施处分前应制作处分决定书,并送达当事人,当事人在收到处分决定书后30日内,以书面的形式向学院提出申诉,处理申诉期间处分决定继续生效。若无法送达当事人,亦应在适当的范围内发布公告。

  第三十条 学院收到异议或者复核申请后,应当交由学术道德与学风建设委员会组织讨论,并于15个日内作出是否受理的决定。决定受理的,学校或者学术委员会可以另行组织调查组或者委托第三方机构进行调查;决定不予受理的,应当书面通知当事人。

  第三十一条 当事人对复核决定不服,仍以同一事实和理由提出异议或者申请复核的,不予受理;向有关主管部门提出申诉的,按照相关规定执行。

  第八章 附 则

  第三十二条 本实施细则的具体条款与国家相关法律法规相悖时,以国家法律法规为准。

  第三十三条 本实施细则由学院学术道德与学风建设委员会负责解释。

  第三十四条 本实施细则自发布之日起施行。

  西北大学现代学院学术委员会

  二0一六年十一月十八日

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